SERMAYE PİYASASINDA FAALİYETTE BULUNANLAR İÇİN LİSANSLAMA VE SİCİL TUTMAYA İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞ (VII-128.7)

---|---

Tarihi | Sayısı

14/8/2014 | 29088

Tebliğde Değişiklik Yapan Yönetmeliklerin Yayımlandığı Resmî Gazetelerin

Tarihi | Sayısı

1. | 10/7/2015 | 29412

2. | 27/1/2017 | 29961

3. | 26/10/2018 | 30577

4. | 23/7/2020 | 31194

5. | 2/3/2022 | 31766

6. | 20/2/2024 | 32466

7. | 8/1/2025 | 32776

8. | 28/8/2025 | 33000

Ek-1 Lisans Gerektiren Ünvan ve Görevler(Değişik:RG-8/1/2025-32776)

Ünvan ve Görevler | Gerekli Lisanslar

---|---

YATIRIM KURULUŞLARI |

Aracı Kurum (Aksi belirtilmedikçe, faaliyet izinleri çerçevesinde dar, kısmi ve geniş yetkili aracı kurumlar için geçerlidir.) |

Genel Müdür (kısmi veya geniş yetkili aracı kurumlar için) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Genel Müdür Yardımcısı ve İhtisas Personelinin Görev Yaptığı Birimin Bağlı Bulunduğu Kademelerdeki Yöneticiler (kısmi veya geniş yetkili aracı kurumlar için) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Birim Yöneticisi ve Birim Yöneticisi ile İhtisas Personeli Arasındaki Yöneticiler |

Müşteri Temsilcisi (emir iletimine aracılık, işlem aracılığı, portföy aracılığı faaliyetleri sırasında müşteri temsilciliği yapan personel) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Türev Araçlar Personeli (türev araçlar müşteri temsilcisi ile türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu dışındaki türev araçlar personeli) | Türev Araçlar Lisansı

Portföy aracılığı faaliyetlerine ilişkin olarak müşteriye satışı yapılacak türev araç sözleşmeleri de dahil olmak üzere sermaye piyasası araçlarının fiyat, dayanak varlık, getiri vb. şartlarını belirleyen, buna ilişkin hesaplamaları yapan personel | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.)

Kredili İşlem Sorumlusu (özkaynak oranlarının uygunluğunu, müşterilerin risklerini takip eden personel) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Teftiş Birimi Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Müfettiş | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç Kontrol Elemanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı

Risk Yönetim Elemanı (portföy aracılığı faaliyetlerinden kaynaklanan risklerin takibinden sorumlu personel) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.)

Araştırma Uzmanı (yatırım danışmanlığı faaliyet izni olmayan aracı kurumlarda genel yatırım tavsiyelerinin hazırlanmasından sorumlu olan personeli de kapsar) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Yatırım Danışmanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.)

Kurumsal Finansman Uzmanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Takas Operasyon Sorumlusu |

Borsa Üye Temsilcisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

İrtibat Bürosu Sorumlusu | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Şube Müdürü | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı

Şüpheli İşlemlerin Bildirilmesinden Sorumlu İç Denetim veya Teftiş Birimi Üst Yöneticisi (Bilgi suistimali veya piyasa dolandırıcılığı suçları hakkındaki şüpheli işlemlere ilişkin) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Gayrimenkul dışı varlık değerlemesi yapacak personel (Kısmi veya geniş yetkili olarak yetkilendirilen aracı kurumlar) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı

Makine ve ekipman değerlemesi yapacak personel (Kısmi veya geniş yetkili olarak yetkilendirilen aracı kurumlar) | Gayrimenkul Değerleme Lisansı veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı

Banka |

(Sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde yetkili oldukları yatırım hizmet ve faaliyetleriyle ilgili olarak aranır.) |

Birim Yöneticisi ve Birim Yöneticisi ile İhtisas Personeli Arasındaki Yöneticiler |

Müşteri Temsilcisi (emir iletimine aracılık, işlem aracılığı, portföy aracılığı faaliyetleri sırasında müşteri temsilciliği yapan personel) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Türev Araçlar Personeli (türev araçlar müşteri temsilcisi ile türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu dışındaki türev araçlar personeli) | Türev Araçlar Lisansı

Portföy aracılığı faaliyetlerine ilişkin olarak müşteriye satışı yapılacak türev araç sözleşmeleri de dahil olmak üzere sermaye piyasası araçlarının fiyat, dayanak varlık, getiri vb. şartlarını belirleyen, buna ilişkin hesaplamaları yapan personel | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.)

Risk Yönetim Elemanı (portföy aracılığı faaliyetlerinden kaynaklanan risklerin takibinden sorumlu personel) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.)

Araştırma Uzmanı (mevduat ve katılım bankalarında genel yatırım tavsiyelerinin hazırlanmasından sorumlu olan personeli de kapsar) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Yatırım Danışmanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.)

Kurumsal Finansman Uzmanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Takas ve Operasyon Sorumlusu |

Şüpheli İşlemlerin Bildirilmesinden Sorumlu İç Denetim veya Teftiş Birimi Üst Yöneticisi (Bilgi suistimali veya piyasa dolandırıcılığı suçları hakkındaki şüpheli işlemlere ilişkin) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Gayrimenkul dışı varlık değerlemesi yapacak personel (Yatırım ve Kalkınma Bankaları için) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı

Makine ve ekipman değerlemesi yapacak personel (Yatırım ve Kalkınma Bankaları için) | Gayrimenkul Değerleme Lisansı veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı

KOLEKTİF YATIRIM KURULUŞLARI |

Portföy Yönetim Şirketi |

Genel Müdür | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Genel Müdür Yardımcısı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç Kontrol Elemanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Müfettiş | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Araştırma Uzmanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Yatırım Danışmanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi (Türev araç işlemi yapılması halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Portföy Yöneticisi Yardımcısı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

İç kontrol elemanı, müfettiş, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı ve portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Risk yönetim birimi personeli | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli ve portföy yöneticisinin (Türev araç işlemi yapılması halinde) bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Yönetim kurulu üyelerinden en az biri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Fon Müdürü | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı

Faaliyetleri Sınırlı Portföy Yönetim Şirketleri |

Gayrimenkul Portföy Yönetim Şirketi |

Genel Müdür (Gayrimenkul alım satım işi haricinde gayrimenkul yatırımları konusunda en az beş yıllık tecrübeye sahip olmaması halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç Kontrol Elemanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Müfettiş | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Araştırma Uzmanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç kontrol elemanı, müfettiş, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı ve portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi (Türev araç işlemi yapılması halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli ve portföy yöneticisinin (Türev araç işlemi yapılması halinde) bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Girişim Sermayesi Portföy Yönetim Şirketi |

Genel Müdür (Girişim sermayesi yatırımları konusunda en az beş yıllık tecrübeye sahip olmaması halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç Kontrol Elemanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Müfettiş | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Araştırma Uzmanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç kontrol elemanı, müfettiş, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı ve portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi (Türev araç işlemi yapılması halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli ve portföy yöneticisinin (Türev araç işlemi yapılması halinde) bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Gayrimenkul ve Girişim Sermayesi Portföy Yönetim Şirketi |

Genel Müdür (Gayrimenkul alım satım işi haricinde gayrimenkul yatırımları ve girişim sermayesi yatırımları konularından herhangi birinde en az beş yıllık tecrübeye sahip olmaması halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç Kontrol Elemanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Müfettiş | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Araştırma Uzmanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç kontrol elemanı, müfettiş, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı ve portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi (Türev araç işlemi yapılması halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli ve portföy yöneticisinin (Türev araç işlemi yapılması halinde) bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Münhasıran payları yurt dışında yerleşik kişilere pazarlanacak yabancı kolektif yatırım kuruluşu kurmak ve yönetmek ile yurt dışında yerleşik kişilere portföy yönetim hizmeti vermek üzere kurulmuş olan portföy yönetim şirketleri |

Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi (Türev araç işlemi yapılması halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli ve portföy yöneticisinin (Türev araç işlemi yapılması halinde) bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

İç Kontrol Elemanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Müfettiş | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Araştırma Uzmanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç kontrol elemanı, müfettiş, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı ve portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Saklama Kuruluşu |

Saklama Hizmet Birimi Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

İç Kontrol Elemanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Takas ve Operasyon Sorumlusu | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Emeklilik Yatırım Fonu |

Risk yönetim birimi personeli | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Serbest Fon |

Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Garantili ve Koruma Amaçlı Fon |

Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Menkul Kıymet Yatırım Fonu ve Borsa Yatırım Fonu |

Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3

Portföy Yöneticisi (Fon portföyüne riskten korunma ve/veya yatırım amacıyla türev araçlar dâhil edilmesi halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Gayrimenkul Yatırım Fonu |

Gayrimenkul Değerleme Uzmanı | Gayrimenkul Değerleme Lisansı

Menkul Kıymet Yatırım Ortaklığı |

Genel Müdür | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Risk Yönetim Birimi Personeli | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı (Ortaklığın esas sözleşmesinde türev araç işlemine taraf olmayacağına ilişkin hüküm yoksa)

İç kontrol Elemanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Müfettiş | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi (Portföye türev araç dahil edilmesi halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Portföy Yöneticisi (Serbest portföyler) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı (_Münhasıran altyapı yatırım ve hizmetlerinden oluşan portföyü işleten gayrimenkul yatırım ortaklıkları hariç olmak üzere_) |

Portföy Yöneticisi (Portföylerinin para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının %10’unu aşması ve kendileri yönetmeleri halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi (Portföylerinin para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının %10’unu aşması, kendileri yönetmeleri ve portföye türev araç dahil edilmesi halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklığı |

Portföy Yöneticisi (Portföylerinin mevduat ve katılma hesapları hariç para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının %10’unu aşması ve kendileri yönetmeleri halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi (Portföylerinin mevduat ve katılma hesapları hariç para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının %10’unu aşması, kendileri yönetmeleri ve portföye türev araç dahil edilmesi halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

HALKA AÇIK ŞİRKETLER |

Yatırımcı İlişkileri Bölümü Yöneticisi (II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği uyarınca birinci ve ikinci grupta yer alan halka açık ortaklıklar) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı

Yatırımcı İlişkileri Bölümü Yöneticisi (II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği uyarınca üçüncü grupta yer alan halka açık ortaklıklar) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı veya Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı

GAYRİMENKUL DEĞERLEME ŞİRKETLERİ |

Sorumlu Değerleme Uzmanı | Gayrimenkul Değerleme Lisansı

Gayrimenkul Değerleme Uzmanı/Uzman Yardımcısı | Gayrimenkul Değerleme Lisansı

Konut Değerleme Uzmanı/Uzman Yardımcısı | Konut Değerleme Lisansı

Makine ve ekipman değerlemesi yapacak personel | Gayrimenkul Değerleme Lisansı veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı

DERECELENDİRME KURULUŞLARI |

Derecelendirme Komitesi Üyesi | Kredi Derecelendirme Lisansı veya Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı

Kontrolör | Kredi Derecelendirme Lisansı veya Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı

Kredi Derecelendirme Uzmanı | Kredi Derecelendirme Lisansı

Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanı | Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı

VARLIK KİRALAMA ŞİRKETLERİ |

Yönetim kurulu üyelerinden en az biri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

VARLIK FİNANSMAN FONLARI/ KONUT FİNANSMANI FONLARI |

Fon kurulu üyelerinden en az biri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Risk yönetim personeli (Türev araç işlemlerine taraf olacak konut finansmanı fonları için) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Fon Denetçisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev Araçlar Lisansına da sahip olunması halinde, sözkonusu personel risk yönetim personelinin görevini yerine getirilebilir.)

İPOTEK FİNANSMANI KURULUŞLARI |

Yönetim kurulu üyelerinden en az biri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Genel Müdür | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Genel Müdür Yardımcıları | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç Kontrol Elemanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Müfettiş | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Risk Yönetim Personeli | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

KİTLE FONLAMA PLATFORMU |

Yatırım komitesi üyelerinden en az biri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Yatırım komitesi üyelerinden en az biri (Borçlanmaya dayalı faaliyet yürüten platformlar için) | Kredi Derecelendirme Lisansı

BAĞIMSIZ DENETİM KURULUŞLARI/DANIŞMANLIK ŞİRKETLERİ |

Bilgi Sistemleri Denetçisi (Bilgi sistemleri bağımsız denetimi yapmak üzere görevlendirilen denetçi yardımcısı hariç) | Bilgi Sistemleri Bağımsız Denetim Lisansı

Gayrimenkul dışı varlık değerlemesi yapacak personel | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı

Makine ve ekipman değerlemesi yapacak personel | Gayrimenkul Değerleme Lisansı veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı

(Değişik:RG-23/7/2020-31194)

Ek-2

Yabancı Belgeler ve Denkliği Kabul Edilen/Çalışma Hakkı Verilen Lisanslar

Yabancı Belgeler | Denkliği Kabul Edilen/Çalışma Hakkı Verilen Lisanslar

---|---

The Chartered Financial Analyst Level 1 | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

The Chartered Financial Analyst Level 2 | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı

The Chartered Financial Analyst Level 3 | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve/veya Türev Araçlar Lisansı

General Securities Representative Examination (Series 7) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

National Commodities Futures Exam (Series 3) | Türev Araçlar Lisansı

Fundementals of Financial Services (CISI Level 2 Award in Fundementals of Financial Services) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Investment Operations Certificate (CISI Level 3 Certificate in Investment Operations) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı

Capital Markets Programme (CISI Level 3 Certificate in Investments) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve/veya Türev Araçlar Lisansı

Certificate in Derivatives Market Strategies | Türev Araçlar Lisansı

Certified Information Systems Auditor (CISA) | Bilgi Sistemleri Bağımız Denetim Lisansı

Ek-3

Daha Önce Verilen Lisans Belgelerinin Denklik Durumu

Daha Önce Verilmiş Olan Lisanslar | Denk Olan Yeni Lisanslar

---|---

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Türev Araçlar Lisansı | Türev Araçlar Lisansı

Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı | Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı

Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı | Kredi Derecelendirme Lisansı

Konut Değerleme Uzmanlığı Lisansı | Konut Değerleme Lisansı

Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Lisansı | Gayrimenkul Değerleme Lisansı

Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Lisansı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Türev Araçlar Müşteri Temsilciliği Lisansı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Takas ve Operasyon Sorumlusu Lisansı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu Lisansı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Ek-4

Daha Önce Başarılı Olunan Sınav Konularının Denklik Durumu

Daha Önce Başarılı Olunan Sınav Konuları | Denk Olan Yeni Sınav Konuları

---|---

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı |

1\. Genel Ekonomi | Genel Ekonomi

2\. Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat | Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Yatırım Kuruluşları

3\. Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları | Sermaye Piyasası Araçları 1 ve Sermaye Piyasası Araçları 2

4\. Pay Piyasası | 4, 5 ve 6 numaralı sınav konularından alınan notların ortalamasının 50’nin üzerinde olması halinde; Finansal Piyasalar

5\. Borçlanma Araçları Piyasası

6\. Diğer Teşkilatlanmış Piyasalar ve Pazar Yerleri

7\. İlgili Vergi Mevzuatı | Kurumlarda ve Sermaye Piyasasında Vergilendirme

8\. Temel Finans Matematiği, Değerleme Yöntemleri, Muhasebe ve Mali Analiz | Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri

9\. Takas, Operasyon, Saklama ve Kaydileştirme | Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı |

1\. Genel Ekonomi ve Mali Sistem (Ortak Modül) | Genel Ekonomi

2\. Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat (Ticaret Hukuku ve Borçlar Hukuku) (Ortak Modül) | Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Yatırım Kuruluşları

3\. Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları (Ortak Modül) | Sermaye Piyasası Araçları 1 ve Sermaye Piyasası Araçları 2

4\. Ulusal ve Uluslararası Piyasalar | Finansal Piyasalar

5\. Finansal Yönetim | Finansal Yönetim ve Mali Analiz

6\. Analiz Yöntemleri | Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri

7\. Muhasebe, Finansal Raporlama ve Denetim | Muhasebe ve Finansal Raporlama

8\. İlgili Vergi Mevzuatı (Ortak Modül) | Kurumlarda ve Sermaye Piyasasında Vergilendirme

Türev Araçlar Sınavı |

1\. Genel Ekonomi ve Mali Sistem (Ortak Modül) | Genel Ekonomi

2\. Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat (Ticaret Hukuku ve Borçlar Hukuku) (Ortak Modül) | Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Yatırım Kuruluşları

3\. Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları (Ortak Modül) | Sermaye Piyasası Araçları 1 ve Sermaye Piyasası Araçları 2

4\. Türev Araçlar | 4, 5 ve 6 numaralı sınav konularından alınan notların ortalamasının 50’nin üzerinde olması halinde; Türev Araçlar, Piyasalar ve Risk Yönetimi

5\. Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasalarının İşleyişi

6\. Türev Araçlarla Arbitraj ve Korunma

7\. Muhasebe, Takas ve Operasyon İşlemleri | Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri

8\. İlgili Vergi Mevzuatı (Ortak Modül) | Kurumlarda ve Sermaye Piyasasında Vergilendirme

Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Sınavı |

1\. Gayrimenkul Değerleme Esasları | Gayrimenkul Değerleme Esasları

2\. Mesleki Mevzuat ve Meslek Kuralları | 2 ve 5 numaralı sınav konularından alınan notların ortalamasının 50’nin üzerinde olması halinde; Gayrimenkul Mevzuatı

3\. İnşaat ve Gayrimenkul Muhasebesi | İnşaat ve Gayrimenkul Muhasebesi

4\. Temel Finans Matematiği | Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri

5\. İlgili Vergi Mevzuatı | 2 ve 5 numaralı sınav konularından alınan notların ortalamasının 50’nin üzerinde olması halinde; Gayrimenkul Mevzuatı

Konut Değerleme Uzmanlığı Sınavı |

1\. Konut Değerlemesi ve Temel Finans Matematiği | Gayrimenkul Değerleme Esasları

2\. Mesleki Mevzuat ve Meslek Kuralları, İlgili Vergi Mevzuatı | Gayrimenkul Mevzuatı

Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı |

1\. Genel Ekonomi ve Mali Sistem (Ortak Modül) | Genel Ekonomi

2\. Sermaye Piyasası Hukuku ve Anonim Şirketler Hukuku (Ortak Modül) | Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Ticaret Hukuku

3\. Kredi Derecelendirmesi ve Finans | Kredi Derecelendirmesi

4\. Finansal Raporlama ve Denetim | Muhasebe ve Finansal Raporlama

Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı |

1\. Genel Ekonomi ve Mali Sistem (Ortak Modül) | Genel Ekonomi

2\. Sermaye Piyasası Hukuku ve Anonim Şirketler Hukuku (Ortak Modül) | Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Ticaret Hukuku

3\. Kurumsal Yönetim | Kurumsal Yönetim