SÜMERBANK HOLDİNG A.Ş. TEFTİŞ KURULU YÖNETMELİĞİ

Sümerbank Holding A.Ş. Teftiş Kurulu Başkanlığının kuruluş, görev, yetki ve sorumlulukları; çalışma usul ve esasları bu Yönetmelikte belirtilmiştir.

Bu Yönetmelik; Holding Teftiş Kurulunun görevleri ile Teftiş Kurulu Başkanı, Müfettişler, Müfettiş Yardımcıları ve Teftiş Kurulu Başkanlığı Bürosunun görev, yetki ve sorumluluklarını, teftiş edilenlerin sorumluluklarını, Teftiş Kurulu Başkanı ile Müfettiş ve Müfettiş Yardımcılarının atanmalarını, özlük haklarını ve Teftiş Kurulu ile Müfettiş ve Müfettiş Yardımcılarının çalışma esas ve usullerini kapsar.

Bu Yönetmelikte geçen;

Holding : Sümerbank Holding A.Ş.’ni,

Holdinge Bağlı İş Yeri : Holding merkez teşkilatını, bağlı İşletmeleri, Fabrikaları, Sermaye payı % 50 ve daha fazlası Holdinge ait Şirketleri, Bölge Müdürlüklerini ve Satış Mağazalarını ve bunlara bağlı diğer taşra teşkilatını,

Genel Müdür : Sümerbank Holding A.Ş. Genel Müdürünü,

Teftiş Kurulu : Sümerbank Holding A.Ş. Teftiş Kurulunu,

Teftiş Kurulu Başkanı : Holding Teftiş Kurulu Başkanını,

Refakat Müfettişi : Holding Teftiş Kurulu Başkanına yardımcı olmak üzere görevlendirilen müfettişleri,

Müfettiş : Holding Teftiş Kurulu Başkanını, Başmüfettişleri, Müfettişleri ve Müfettiş Yardımcılarını,

Büro : Holding Teftiş Kurulu Bürosunu,

Büro Personeli : Büroda görevli Şef, Memur ve Daktilografları,

ifade eder.

Teftiş Kurulu Başkanlığı;

müteşekkil olup; doğrudan Genel Müdüre bağlıdır.

Holding Teftiş Kurulunun görev merkezi Ankara olup; her müfettiş için, Teftiş Kurulu Başkanının önerisi ve Genel Müdürün onayı ile bir mıntıka merkezi belirlenir.

Teftiş Kurulu Başkanlığının görevleri şunlardır :

Teftiş Kurulu Başkanı Müfettiş sıfat ve yetkisine sahip olup aşağıdaki görevleri yapar.

Teftiş Kurulu Başkanı, kendisine yardımcı olmak üzere yeterli sayıda Müfettişi “Refakat Müfettişi” olarak görevlendirebilir.

Kurul Başkanı geçici sebeplerle görevden ayrıldığında, Refakat Müfettişlerinden birini vekil olarak görevlendirilmek üzere Genel Müdürün onayına sunar.

Holding Müfettişleri Genel Müdüre bağlı olup, Genel Müdür adına:

Müfettişler, teftiş inceleme ve soruşturma görevlerini yaparken, görevlerin yanlarındaki ve emirleri altındaki bütün belge ve defterleri, para ve para yerine geçen kağıt ve senetlerle eşyayı, gizli de olsa görmeye, incelemeye ve saymaya yetkilidirler.

Müfettişler, yaptıkları çalışmalar ve hazırladıkları raporlardan mer’i mevzuat çerçevesinde sorumludurlar.

Müfettiş yardımcılarının bu yetkileri kullanabilmeleri ya da bağımsız olarak görev yapabilmeleri, belirli bir yetişme süresinin sonunda, kendilerine “Yetki” verilmesiyle mümkündür.

Teftiş, inceleme ve soruşturma sırasında;

Holding personeli doğrudan doğruya Müfettiş tarafından derhal görevden uzaklaştırılır.

Görevden uzaklaştırma tedbiri, teftiş ve soruşturmanın her safhasında alınabilir. Ancak, görevden uzaklaştırılan kişinin görevi başında kalmasının mahzurlu olduğunun açık bir şekilde ortaya konması gerekir.

Görevden uzaklaştırılma keyfiyeti ; Müfettiş tarafından gerekçesiyle birlikte tayine yetlili amirine ve Teftiş Kurulu Başkanlığına bildirilir. Atama yetkisi Yönetim Kuruluna ait personelin görevden uzaklaştırılması halinde, keyfiyet Teftiş Kurulu Başkanınca Yönetim Kuruluna bilgi verilmek üzere Genel Müdüre sunulur.

Teftiş ve soruşturma neticesinde görevden uzaklaştırmaya neden olan fiil veya halin işlendiğinin anlaşılamadığı veya yeterli delil bulunamadığı hallerde; görevden uzaklaştırılmış olan personel Müfettişin vereceği rapor üzerine, tayine yetkili amirler veya Genel Müdürce bekletilmeksizin görevine iade edilir.

Görevden uzaklaştırılan kişinin görevi vekilince yürütülür.

Holding Müfettişleri, Genel Müdürün emir ve onayı üzerine Teftiş Kurulu Başkanından aldıkları talimatla görev yaparlar.

Aldıkları görevlerin neticelerini Teftiş Kurulu Başkanlığına bildirirler.

Müfettişler, kendilerine verilen işleri, Teftiş Kurulu Başkanlığınca belirtilen süreler içinde bitirirler. Süresinde tamamlanamayacağı anlaşılan işler hakkında Teftiş Kurulu Başkanlığına zamanında bilgi verip alacakları talimata göre hareket ederler.

Müfettişlere verilen işin devredilmemesi asıldır. Müfettişler ellerindeki işleri, Teftiş Kurulu Başkanının yazılı emri veya müsaadesi ile başka bir Müfettişe devredebilirler.

Devredilecek işler için devri yapacak olan Müfettiş bir “devir notu” hazırlar. En az üç nüsha olarak hazırlanacak devir notuna;

- Devredilen işin ne olduğunu,

- Devir gününe kadar;

İşin hangi kısmının ne dereceye kadar incelendiği,

İş hakkında ne gibi görüş veya kanaata varıldığı.

Beliren görüş ve kanaat olarak o işin özelliğine göre bundan sonraki en uygun inceleme ve soruşturma şeklinin ne olması gerekeceği,

hakkındaki düşüncelerini yazar.

Bundan başka devredilen işe ait bütün belgeleri sıra numarası altında gösteren dizi pusulasının bir nüshasını, işe ait defter ve belgelerle birlikte, işi devralan Müfettişe imza karşılığı verir.

Devir notunun ve dizi pusulasının ikinci nüshası bir yazı ile devreden Müfettiş tarafından Teftiş Kurulu Başkanlığına gönderilir. Üçüncü nüsha devreden Müfettişte kalır.

Müfettişler, bulundukları yerlerde görev ve sıfatlarının önemine uygun bir ciddiyet ve vakar göstermek, münasebetlerinde nezaket kaidelerine riayet etmek ve her ne suretle olursa olsun münakaşalara girmekten çekinmek zorundadırlar.

Müfettişler;

#### DÖRDÜNCÜ BÖLÜM

Teftiş Kurulu Bürosu

Teftiş Kurulu Büro Şefi ve Diğer Görevlilerin; Görev, Yetki ve Sorumlulukları

Büro, Teftiş Kurulu Başkanının emri altında bir Büro Şefi ile yeterli sayıda personelden teşekkül eder.

Teftiş Kurulu Büro Şefliğinin görevleri şunlardır:

Büronun idaresinden Başkan ve Başkana yardımla görevlendirilen Müfettişlere karşı birinci derecede Büro Şefi sorumludur. Büro Şefi ve büro personeli görevleri dolayısıyla edindikleri bilgileri açıklayamazlar.

#### BEŞİNCİ BÖLÜM

Teftişe Tabi Olanların Sorumlulukları

Holdinge Bağlı İşyerlerinde Teftişe Tabi Olanların Sorumlulukları

(Değişik:RG-15/10/1993-21729)

Teftişe tabi ünite değimi, 3 ncü maddede ifade edilen Holding’e bağlı işyerlerini kapsamakta olup; Merkez ve taşra teşkilatı içindeki herhangi bir birim, yönetmelik, genelge ve benzeri düzenlemelerle yetki alanı dışına çıkartılamaz. Herhangi bir birim mutad ve makul süreler haricinde ve kabul edilebilir bir gerekçe olmaksızın, teftiş dışı tutulamaz.

Teftişe tabi ünite personelinin sorumlulukları ;

(Asılları alınan evrak ve belgelerin, Müfettişin mühür ve imzası ile tasdik edilmiş suretleri, dosyasında saklanmak üzere; evrak ve belgelerin alındığı işyerine verilir.)

zorundadır.

Teftiş veya soruşturmaya tabi işyeri personeline verilmiş izinlerin kullanılması, hastalık ve bunun gibi mücbir sebepler dışında, Müfettişin isteği üzerine teftiş veya soruşturma sonuna kadar ertelenir.

İznini kullanmaya başlamış olan görevli, Müfettişin isteği üzerine geri çağırılır.

Görevlerinin ifası sırasında Holding Müfettişlerine; görev yaptıkları işyerleri gereken her türlü kolaylığı göstermek ve yardımda bulunmak mecburiyetindedirler.

####

#### ÜÇÜNCÜ KISIM

Holding Müfettişliğine doğrudan atama yolu ile veya Müfettiş Yardımcısı olarak girilir.

Aşağıda belirtilen şartları haiz olan personel doğrudan Müfettişliğe atanabilir.

Müfettiş Yardımcılığına atanabilmek için yapılacak giriş sınavını kazanmak şarttır.

( Değişik:RG-15/10/1993-21729)

Müfettiş Yardımcılığı giriş sınavı; Teftiş Kurulu Başkanının başkanlığında, Başkanın önerisi ve Genel Müdürün onayı ile seçilen dört müfettişin iştiraki ile oluşacak beş kişilik bir kurul tarafından yapılır. Müfettişler arasından ayrıca iki yedek üye belirlenir.

Giriş sınavında, yabancı dil bilgisinin değerlendirilmesi için Holding personeline de görev verilebilir.

Sınavın açılış tarihleri, yapılacağı yerler ve giriş şartları ile sınav konuları en az bir ay önce, adayların başvurma süreleri de belirtilerek resmi ve günlük gazetelerde ilan olunur.

Holding Müfettiş Yardımcılığı sınavına katılabilmek için;

gerekir.

Müfettiş Yardımcılığı sınavı yazılı ve sözlü olmak üzere iki aşamada yapılır. Yazılı sınavda başarı gösteremeyenler sözlü sınava alınmazlar. Yazılı ve sözlü sınavlar Ankara’da yapılır. Teftiş Kurulu Başkanlığınca gerekli görülürse Genel Müdürün onayıyla yazılı sınav Ankara dışındaki büyük illerde de yapılabilir.

Sınava girmek isteyenler, Holding Teftiş Kurulu Başkanlığına bir dilekçe ile müracaat ederler. Dilekçeye, isteklinin iş ve ikametgah adresleri yazılarak aşağıdaki belgeler eklenir.

Bunlar dışında gerekli belgeler, sınavı kazananlara bilahare ikmal ettirilir.

Müfettiş Yardımcılığı giriş sınavına iştirak edebileceklere Teftiş Kurulu Başkanlığınca fotoğraflı “Sınava Giriş Belgesi” verilir. Sınavlara, ancak bu belgenin gösterilmesi suretiyle girilebilir.

Müfettiş Yardımcılığı giriş sınavı aşağıdaki konulardan seçilmek suretiyle yapılır.

1- Özelleştirme kapsamındaki Anonim Şirketler ile Kamu İktisadi Teşebbüslerini ilgilendiren genel mevzuat,

2- Hukuk,

3- İktisat – Mali Mevzuat,

4- İşletme – Muhasebe,

5- Yabancı Dil.

Bu bilim dallarının hangi konularından sınav yapılacağı, açılacak her sınav için Sınav Kurulunca belirlenerek yapılacak ilanlarla duyurulur.

Giriş sınavında tam not yazılı sınav gruplarında ayrı ayrı, sözlü sınavda tek olmak üzere 100’dür.

Yazılı sınavı başarmış sayılabilmek için yabancı dil dışındaki yazılı sınav gruplarından alınan notlardan her birinin 60’tan ve ortalamasının 65’ten aşağı olmaması gerekir.

Yazılı sınavda başarı gösterenler bir yazı ile sözlü sınava davet edilir. Sözlü sınavda; adayların genel olarak iktisadi, mali ve hukuki bilgileri ile zeka ve kavrayış, ifade kabiliyeti, tavır ve hareket gibi şahsi vasıfları da gözönünde bulundurulur.

Sözlü sınavda başarmış sayılabilmek için bu sınavda alınan notun 65’ten aşağı olmaması gerekir.

Müfettiş Yardımcılığı sınavını başarmış sayılmak için giriş sınavı notunun 65’ten az olmaması gerekir. Giriş sınavı notu, yabancı dil dışında yazılı sınav notu ortalaması ile sözlü sınav notu toplamının ikiye bölünmesi ile bulunur.

Sınavda başarı gösterenlerin sayısı, kadro sayısından fazla olursa giriş sınavı notu üstün olanlar tercih edilir. Giriş sınavı notunun eşitliği halinde; yabancı dil notu üstün olan aday öncelik kazanır. Diğerleri için sınav sonuçları kazanılmış hak sayılmaz.

Sınav sonuçları, Sınav Kurulu tarafından tutanakla tesbit edilir. Sınavı başaranlara Teftiş Kurulu Başkanlığı tarafından gerekli tebligat yapılır.

Aynı giriş sınavında başarı gösterenlerin Müfettiş Yardımcılığına tayinleri sınavdaki derece sırasına göre yapılır.

Müfettiş Yardımcılığı döneminde Müfettiş karakter ve vasıfları ile bağdaşmayacak tutum ve davranışları sabit olanlar, “Yeterlik Sınavı” beklenmeksizin Teftiş Kurulu dışında başka görevlere atanabilirler.

#### İKİNCİ BÖLÜM

Müfettiş Yardımcılarının Yetiştirilmesi

Müfettiş Yardımcılarının yetiştirilmesinde aşağıdaki esaslara uyulur.

Müfettiş Yardımcıları, 3 yıllık yardımcılık döneminde aşağıdaki programa göre yetiştirilirler.

Bu dönem çalışmaları, Teftiş Kurulu Başkanlığınca, Kurulun yetki alanına giren teftiş, inceleme, araştırma ve soruşturma ile ilgili mer’i mevzuatın yardımcılara öğretilmesi ve lisan bilgilerinin geliştirilmesi amacıyla hizmet içi eğitim şekilde düzenlenir.

Bu dönem çalışmaları, Müfettişler refakatinde Müfettiş Yardımcılarını yetiştirmeye yönelik teftişlerle yürütülür. Yetiştirme görevi, Müfettiş Yardımcılarının sayısına göre bir veya birkaç Müfettişe verilir.

Birinci ve ikinci dönem çalışmalarını başarı ile bitiren Müfettiş Yardımcılarına, yanında çalıştıkları Müfettişlerin mütalaaları da alınarak, Teftiş Kurulu Başkanlığınca re’sen teftiş, inceleme ve soruşturma “yetki”si verilebilir.

Re’sen teftişle yetkili kılınan Müfettiş Yardımcıları; re’sen veya lüzumu halinde diğer yardımcılarla veya Müfettişlerle birlikte vazife görürler.

Müfettiş Yardımcılarının üçüncü döneme ait çalışmaları, yetişmelerinin tamamlanması hususu da gözönünde tutularak Teftiş Kurulu Başkanlığınca düzenlenir.

Müfettiş Yardımcıları üç yıllık staj döneminden sonra yeterlik sınavına tabi tutulurlar. Yeterlik sınavına girecek Müfettiş Yardımcılarına; yazılı sınavların yeri, günü ve saati sınavdan en az iki ay önce, sözlü sınava gireceklere ise 15 gün önce Teftiş Kurulu Başkanlığınca bildirilir.

Bu sınavda başarı gösterenler Müfettişliğe atanırlar. Başarı gösteremeyenler ise, başka görevlere naklen tayin edilirler.

#### ÜÇÜNCÜ BÖLÜM

Müfettişliğe Atama

Müfettiş yeterlik sınavı, Teftiş Kurulu Başkanlığının başkanlığında, Başkanın teklifi ve Genel Müdürün onayı ile Müfettişler arasından seçilecek 4 üyenin iştirakiyle oluşacak 5 kişilik bir Kurulca yapılır.

Müfettiş Yardımcılarının üç yıllık dönemde kazandıkları mesleki bilgi ve tecrübe derecesinin anlaşılması için yapılacak sınav programında, aşağıda belirtilen konular yeralır.

A) Yazılı sınav konuları aşağıda belirtilen iki bölümde toplanır.

1- Özelleştirme kapsamındaki Anonim Şirketler ve Kamu İktisadi Teşebbüslerine ait mevzuat ile Türk Ticaret Kanunu, Medeni Kanun, Borçlar Kanunu, İcra ve İflas Kanunu, Hukuk Muhakemeleri Usulü Kanunu, Holding Ana Sözleşmesi ve Holdinge ait yönetmelik ve genelgeler,

2- Mali ve Ticari işler, muhasebe, bankacılık ve sigortacılık (genel),

3- Mali ve ticari işler, muhasebe, sınai muhasebe, bankacılık, işletme ile ilgili hususlar (Holdingin özelliklerine göre),

1- Teftiş, inceleme, soruşturma yöntemleri,

2- Türk Ceza Kanunu ile Ceza Muhakemeleri Usulü Kanununun ilgili hükümleri,

B) Sözlü sınavın konusunu, adayın yetişme dönemindeki çalışmalarından elde ettiği mesleki bilgiler oluşturur.

Yeterlik sınav notu, yazılı ve sözlü sınav notundan meydana gelir.

Tam not, yaazılı sınav gruplarından ayrı ayrı ve sözlü sınavdan tek olmak üzere 100’dür.

Yeterlik sınavını başarmış olmak için;

aşağı olmaması gerekir.

Sınavlara katılanların itirazları, yalnız maddi hata olup olmadığı yönünden inceleme konusu yapılabilir.

Yazısı sınav kağıtları ile sınav not listeleri bir yıl süre ile saklanır.

Geçerli nedeni olmaksızın sınava girmeyenlerle sınavda başarı gösteremeyenler durumlarına uygun başka bir göreve atanırlar.

Yeterlik sınavını başaranlar Müfettişliğe atanırlar.

Müfettişliğe tayin edilenlerin kıdemleri, yeterlik sınavındaki başarı derecelerine göre tesbit edilir.

Müfettişlik sıfatını kazandıktan sonra bu görevden ayrılanlardan Müfettişliğe dönenler, kıdem bakımından dönemlerinin en sonuna alınırlar.

Müfettişler; esas itibariyle Holdingde teftiş ve denetimi etkin bir şekilde yürütmek ve bu çerçevede olayları ekonomik, sosyal, idari ve hukuki açılardan irdeleyerek Holding faaliyetlerinin rasyonel ve verimli bir şekilde sürdürülmesini sağlayacak teftiş sistemini geliştirmek gayesini gözönünde tutarlar.

Müfettişler bu gayeyle, çalışmaları esnasında tespit ettikleri çalışkan, başarılı, görevini gayret ve feragatle yapan, Holding menfaatlerini gözeten, basiretli personelin taltif edilmeleri için teklifte bulunurlar. İnceleme, araştırma, soruşturma ve teftiş faaliyetleri esnasında, çalışanların morallerini bozmayacak ve işin verimini artıracak şekilde hareket etmeye özen gösterirler. Ancak, ifa edilmeyen veya sürüncemede bırakılan işlerin ikmal edilmesine ve buna yolaçanların cezalandırılmasına da önem verirler.

Teftiş Kurulu Başkanlığınca, her yılın Nisan ve Ekim ayları başında yürürlüğe konulmak üzere çalışma programları hazırlanarak Genel Müdürün onayına sunulduktan sonra Müfettişlere bildirilir.

Soruşturma yahut zorlayıcı nedenlerle bu programlar değiştirilebileceği gibi Müfettişler Programlar dışındaki işlerle de görevlendirilebilirler.

Programlar, teftişlerin aksamaması şartıyla Müfettişlerin yaşam şartlarına düzenlilik sağlamak amacıyla elden geldiğince, Holdinge bağlı işyerlerinin yoğun bulunduğu ve Başkanlıkça mıntıka merkezi olarak belirlenecek kentlerde en çok 6 ay görev yapacak şekilde hazırlanır.

Onaylanan teftiş programları Müfettişlere gönderilirken varsa birlikte çalışacak Müfettiş ve Müfettiş Yardımcıları da belirtilir.

Teftişler seri ve normal (servis teftişi) olmak üzere iki usulle yapılabilir.

Seri teftiş; Ünitelerin faaliyet ve işlemlerinin belirlenmiş hedeflere uygunluk ve yeterliliği açısından aktüel olarak izlenmesi ve değerlendirilmesi amacıyla yapılır.

Seri teftişler, teftişe tabi ünitenin büyüklüğü ile teftişe tabi konuların niteliği ve çeşitliliği dikkate alınarak tek Müfettiş veya kurulacak ekiplerce yürütülür. Ekip halinde yapılacak teftişlerde en kıdemli İdari Müfettiş ekip şefi görevini üstlenir ve ekip üyeleri arasındaki iş bölümünü belirler.

Seri teftişlerde önemli ve ağırlıklı konular ile parametreler gözden geçirilir. Seri teftişin hangi konuları kapsayacağı seri teftiş rehberinde belirtilir.

Normal teftiş; işlemlerin mevzuata uygunluk ve yerindeliğini belirlemek amacıyla yapılan teftiştir. Normal teftişler tek tek tüm işlemler gözden geçirilerek tarama yoluyla yapılabileceği gibi, sondaj yoluyla rastgele seçilen işlemlere bakılarak da yapılabilir. Ancak sondaj yoluyla yapılan teftişlerde en az bir aylık işlemlerin tümüne bakmak gereklidir. Servis işlemlerinin çok bozuk olması veya suistimal bulunması halinde tarama yolu ile teftiş yapılır.

Normal teftişler, Teftiş Kurulu Başkanlığınca hazırlanan teftiş rehberi veya kontrol edilecek hususları gösteren listeler (Check-List) gözönünde tutularak yapılır.

Bilgi ve görgülerini arttırmak, inceleme ve araştırma yapmak için Müfettişler; Kurul Başkanının teklifi, Genel Müdürün onayı ile gerekli formalitelerin ikmali suretiyle yurtdışına gönderilebilirler.

Bunun için, Yönetmeliğin 43 üncü maddesinde sözü edilen yabancı dil sınavında başarı göstermek şarttır.

Yabancı memleketlerdeki staj konuları ve çalışma programları Teftiş Kurulu Başkanlığınca tayin ve tesbit edilir. Bu programlara göre Müfettişlerin, gönderildikleri memleketlerde ekonomik, mali ve sosyal konuları ve bunların uygulamasını incelemeleri esas olmakla beraber, mümkün olduğu takdirde milletlerarası iktisadi ve mali kuruluşlarda çalışmaları da sağlanır.

Staj neticeleri her konu için ayrı ayrı düzenlenecek raporlarla Başkanlığa bildirilir. Bu raporlarlın staj yerinde düzenlenmesi esastır. Zaruri sebeplerle ve mümkün olmadığı takdirde yurda dönüşten itibaren en geç üç ay içinde raporların Başkanlığa verilmesi gerekir. Müfettişler normal staj programları dışında şaahsen ilgilenecekleri veya önemli gördükleri konuları da, programlarını aksatmamak şartı ile inceleyebilirler. Bu stajdaki başarı derecesi, ileride yurt dışına Müfettiş gönderilmesinde özellikle gözönünde bulundurulur.

ÖSYM. Tarafından yapılan “Kamu Personeli Yabancı Dil Bilgisi Seviye Tespit Sınavı”nda başarılı olan Müfettişler, başarı durumu ve kıdem esası dikkate alınmak suretiyle yabancı ülkelerde staja gönderilebilirler.

Holding Müfettişleri; yabancı ülkelerde bulunan temsilcilik ve mağazalarda da teftiş, inceleme, araştırma ve soruşturma yapabilirler. Yabancı ülkelerde yapılacak bu çalışma süreleri de teftiş programları ile tespit edilir.

Müfettişlerin İdari Görevlere Atanma ve Görevlendirilmeleri

(Başlığıyla birlikte değişik:RG-15/10/1993-21729)

Holding Müfettişleri; kamu hizmetinin selametle yürütülmesini engelleyecek sebepler olmadıkça başka görevlere atanamazlar, geçici veya sürekli olarak görevlendirilemezler.

#### BEŞİNCİ KISIM

Raporlar

Holding Müfettişleri çalışmalarının sonuçlarını, işin özelliğine göre;

İle tespit ederler.

Cevaplı Teftiş Raporları; teftiş sırasında eksik ve hatalı bulunan, düzeltilmesi veya tamamlanması gereken işlem, hareket ve davranışlarla ilgili olarak, organizasyon şemasında gösterilen her servis için esas itibariyle ayrı ayrı ve dört nüsha olarak düzenlenir. Kurul Başkanlığınca gerekli görülmesi halinde birden fazla servis için tek rapor düzenlenebilir.

Cevaplı Teftiş Raporlarının bir nüshası, 15 günden fazla olmamak kaydıyla Müfettişçe verilecek süre zarfında cevaplandırılması için bir yazı ekinde teftiş edilen ünitenin amirine verilir. Kendilerine Cevaplı Teftiş Raporu verilen ilgililer, eleştirilen işlemlerin usul ve mevzuata göre düzeltmek ve cevaplarında bu göstermekle görevlidirler. Eleştirinin bir kısmı vaya tamamı hakkında Müfettişten aayrı bir düşüncede bulunduklarında, bunun dayandığı haklı ve kanuni gerekçeleri açık ve kısa bir şekilde belirleyerek hazırlayacakları cevapları Müfettişe gönderirler.

Cevaplı Teftiş Raporlarında;

Ünitelerden gelen cevaplar Müfettiş tarafından incelenip son görüş yazıldıktan sonra rapor 2 nüsha olarak Teftiş Kurulu Başkanlığına gönderilir.

Cevaplı Teftiş Raporlarına ilgililerce verilen cevapların Müfettişlikçe uygun görülmemesi halinde; son görüşün açık ve gerekçeli yazılması gerekir.

Hastalık, askerlik, yurtdışı staj gibi zaruri sebeplerle Müfettişce sonuçlandırılamayan raporların son görüşleri Başkanın görevlendireceği bir Müfettiş tarafından yazılabilir.

Cevaplı raporların ilgililerce zamanında cevaplandırılması hususunu Müfettişler bizzat takip ederler. Haklı sebeplere dayanmadan süresinde cevaplandırılmayan raporlar hakkında gereği yapılmak üzere, Müfettişlerce Teftiş Kurulu Başkanlığına bilgi verilir.

Cevaplı rapor tebliğine lüzum görülmeyen hallerde durum bir yazı ile teftiş edilen üniteye bildirilir ve bu yazının bir nüshası Teftiş Kurulu Başkanlığına tevdi edilir.

İlgililerin mali yönden de sorumlu görüldükleri durumlarda, sorumluluğu gerektiren işler, tutum ve davranışlar bu raporlarda kanıtlarıyla birlikte açıkça gösterilir. Teftiş sırasında görülen ve disiplin cezasını veya Türk Ceza Kanunu ile diğer ceza hükümlü kanunlara göre kovuşturmayı gerektiren durumlar Cevaplı Teftiş Raporlarına yazılmaksızın konu bir yazı ile Teftiş Kurulu Başkanlığına bildirilir ve alınacak emre göre işlem yapılır.

İnceleme Raporları :

hakkında düzenlenir.

Bu raporlarda özellikle;

\- İncelemenin konusu,

\- Hakkında inceleme yapılan yer veya görevliler,

\- İncelemenin başlangıç ve bitiş tarihleri,

\- Yapılan inceleme ve araştırmalar,

\- Öneri, düşünce ve kanaat,

yer alır.

Dört nüsha olarak düzenlenen inceleme raporlarının 3 nüshası Teftiş Kurulu Başkanlığına gönderilir. Teftiş Kurulu Başkanlığınca gerek görüldüğünde bu raporlar ilgili yerlere gönderilerek görüşleri alındıktan sonra Genel Müdüre sunulur.

Kanunlara göre suç sayılan ve/veya disiplin cezasını gerektiren fiil ve hallerin varlığına rastlanıldığı veya haber alındığı zaman, bunların varid olup olmadığını, varid ise kimler tarafından ve ne suretle işlendiği, zarar ve ziyan mevcut ise mahiyet ve miktarları ile müsebbiplerinin kimler olduğunu tespit etmek için soruşturma yapılır.

Müfettişler;

hususlar hakkında soruşturma yapmak ve rapora bağlamakla yükümlüdürler.

(b) ve (c) bentleri uyarınca soruşturmaya başlanabilmesi için durum Teftiş Kurulu Başkanlığına bildirilerek izin alınması gerekir. Şu kadarki, soruşturmaya başlanamaması durumunda ceza ve/veya disiplin hukuku yönünden suç sayılan durumların veya usulsüzlüklerin tekrarlanacağına veya kanıtlarının yok olacağına yahut bu yolda Holdingin maddi veya manevi zarara uğratıldığına kanaat getirilirse, Müfettişler tarafından soruşturmaya hemen başlanır ve durum en seri araçla Teftiş Kurulu Başkanlığına bildirilir.

Soruşturma Raporları başlıca şu bölümleri kapsar;

1- Soruşturma Konusunun intikal şekli ve işe başlama tarihi,

2- Soruşturma konusu,

3- Yapılan inceleme ve araştırmalar,

4- Alınan ifadeler,

5- Delillerin değerlendirilmesi,

6- Sonuç.

Soruşturma raporları, dört nüsha olarak düzenlenir. Bir nüshası Müfettişte kalır, üç nüshası Teftiş Kurulu Başkanlığına gönderilir.

Cevaplı Teftiş Raporları; Başkanlıkça incelenerek teftiş gören üniteye gerekli talimat verilir.

İnceleme ve Soruşturma Raporları ise; Başkanlıkça incelenerek yazılacak mucipte önerilen hususların Genel Müdürce onaylanmasını takiben gereği yerine getirilir.

#### ALTINCI KISIM

Müfettişler aylık ve yolluklarını bulundukları yerdeki Holding birimlerinden çekle alırlar. Bir aylık yolluk tutarının avans olarak alınması mümkündür.

Yıl sonlarında boç devredilemeyeceği gibi, ay sonlarında devredilebilecek borç tutarı üç gündelik toplamını aşamaz.

Müfettişler, her ay sonunda o aya ait hesap durumlarını gösteren Hakediş Cetvellerini en geç ertesi ayın beşinci günü akşamına kadar iki nüsha olarak Teftiş Kurulu Başkanlığına verirler veya gönderirler.

Teftiş Kurulu Başkanlığınca gerek görüldükçe veya en az 2 yılda bir genel toplantı düzenlenerek ortak konuların görüşülmesi sağlanır.

Holding Müfettişlerine; Teftiş Kurulu Başkanı ve Genel Müdür tarafından imzalanmış, yetkilerini belirten bir kimlik belgesi ve mühür verilir.

Müfettişlere, yazı ve hesap makinası, çanta ve benzeri demirbaşlar Teftiş Kurulu Başkanlığınca temin edilir.

Müfettişin gittiği yerde, Holdingi aynı konuda teftişe yetkili ilgili Bakanlık Müfettişi bulunduğu ve orada çalışmakta iken böyle bir Müfettişin teftiş veya soruşturma için geldiği yahut bir işe daha önce veya sonradan yetkili bir makamca elkonulduğu veya konulmak istenildiğinde Müfettiş teftiş ve soruşturmanın konu ve amacını öğrenerek durumu Teftiş Kurulu Başkanlığına bildirir ve alacağı emre göre hareket eder.

Müfettişlerin gerek Holdinge gerekse diğer kuruluşlara bağlı Müfettiş veya yetkili personelle herhangi bir konuda işbirliği yapabilmeleri, Teftiş Kurulu Başkanlığından ayrı bir emir almalarına bağlıdır.

Müfettişler, Personel Yönetmeliğine göre aldıkları izinlere hangi gün başladıklarını ve göreve dönüş tarihlerini Teftiş Kurulu Başkanlığına yazı ile bildirirler.

Teftiş Kurulu Başkanlığından ayrıca müsaade almadıkça iznin aralıksız kullanılması esastır.

Müfettişler; teftiş, inceleme ve soruşturma çalışmaları ile ilgili olarak çeşitli kişi ve kuruluşlarla münasebetlerinde doğrudan doğruya veya Teftiş Kurulu Başkanlığı kanalı ile haberleşme yaparlar. Resmi dairelerle doğrudan doğruya haberleşme yapılması Başkanlığın izni ile mümkündür.

Teftiş Kurulu Başkanlığına gönderilecek yazılardan ilgili birimlere ulaştırılması gerekli görülenler yeter sayıda hazırlanır.

Müfettişler görevli gittikleri yerlere varış ve buradan ayrılışlarını aynı gün Teftiş Kurulu Başkanlığına telgraf, teleks veya faksla bildirirler.

Müfettişler, yazdıkları rapor ve diğer yazıların birer nüshasını ve kendilerine gelen yazılarla genelgeleri özel dosyalarında saklarlar.

Raporlar ilgili birimlere birer yazıya eklenerek gönderilir.

Müfettişler düzenledikleri teftiş, inceleme ve soruşturma raporlarına, her takvim yılı için birbirini izleyen ayrı bir sıra numarası verirler.

Birden fazla Müfettiş tarafından düzenlenen raporlara kıdemli olan Müfettiş tarafından numara verilir.

Müfettişler; yazı, teleks ve telgraflarına takvim yılı itibariyle birbirini izleyen ve “genel” olarak adlandırılan bir sıra numarası, bunlardan Teftiş Kurulu Başkanlığına gönderilenlere ayrıca yine tavim yılı itibariyle birbirini izleyen ve “özel” diye adlandırılan bir sıra numarası verirler. Genel ve özel numaralar yazılacak mektup, teleks ve telgraflarda gösterilir ve bunlar bir kayıt defterine işlenir.

#### İKİNCİ BÖLÜM

Yürürlükten Kaldırılan Yönetmelik ve Yürürlük

2/00 sayılı Sümerbank Teftiş Kurulu Başkanlığı Yönetmeliği ile bu Yönetmeliğin ek ve değiştiricileri yürürlükten kaldırılmıştır.

Bu Yönetmelik, yayımı tarihinde yürürlüğe girer.

Bu Yönetmelik hükümlerini Sümerbank Holding A.Ş. Genel Müdürü yürütür.